Ultimus解决方案助力上市公司应对SOX404法案新日

发布时间：2020-01-15 10:07:46 阅读：次来源：洗米筛厂家

本网讯 2005 年 9 月 22 日 — Ultimus宣布将转售并共同提供 ChannelFlexa 的 Sarbanes-Oxley (SOX)内部控制管理 (ICM) 应用软件。Ultimus 乃流程管理 (BPM) 和工作流程自动化软件及服务的领先供货商。ChannelFlex 与 Ultimus 已有多年的业务合作经验，该公司研发各种应用软件，将文件、流程、控制和为了满足SOX(Sarbanes-Oxley) 法案要求而执行的认证，整合至单一的环境，以减少稽核所需的时间与成本，并降低稽核所带来的负担和压力。Ernst & Young 据之作为方针，协助客户准备 SOX 稽核。

ICM 是以Ultimus BPM 为基础的应用软件，用来确保公司满足法律的要求，其中包括公司总裁以及财务长必须亲自验证财务报表、以及档案记录结果都受到合理及适当的管控。这个应用软件自动进行内部管控的管理及测试工作，同时认证管控已确实执行。它同时规划和界定满足法规要求所需的政策、程序以及文件。现有受到 SOX 法案影响的企业流程，都可透过网络服务所提供的SOX 法案信息，轻而易举与这个解决方案整合。

本软件提供了明显的效益，经由公正的责任系统，让公司所有利害关系人都得知已确实遵守 Sarbanes-Oxley 法案，进而降低企业与个人在法规遵循上的相关风险。除此之外，这个解决方案可降低因持续满足 Sarbanes-Oxley 法案所引发的成本、时间及压力，让大中小企业组织能全心全意专注于核心业务上。

SpectraSite Inc. 是一家设于北卡罗莱纳州卡瑞市 (Cary) 的无线塔台业者，旗下拥有、出租并授权无线及广播塔台上的天线站。该公司使用 Ultimus BPM Suite 来精简关键的企业流程，大大削减了超过 50% 的成本。他们期待在全面部署 ICM 之后，也能收到相同的成效。分析初步的试验计划后得知，他们至少可在稽核的成本上节省 20%。最重要的是，想藉此减少因 SOX 法案对业务所带来的额外负担，让管理层和员工可以专注于业务的问题之上。

公开发行 ICM 的 SpectraSite 公司策略长 Sandy Bacik 表示：“ICM 应用软件让我们放心，确保我们已经确实遵守各种针对内部管控的联邦法规。其连带的好处是：透过精实的企业流程，削减公司的成本，而自动的稽核追踪更进一步证明，本解决方案对本公司的价值。”

藉由 ICM，可以撷取、记录每一笔需管控验证的关键数据，并在厘清责任和稽核的时候都可迅速取得这些资料。这个应用软件同时也有专门针对稽核、文件和内部管控的模块程序。针对专门用于工作认证的流程，提供数据的透明度，确保数据极高的可信度。

SOX法案介绍

2002 年，美国国会通过了Sarbanes-Oxley 法案（Sarbanes-Oxley Act, 简称SOX 法案），该法案要求组织机构使用文档化的财务政策和流程来改善可审计性，并更快地拿出财务报告。SOX要求企业针对产生财务交易的所有作业流程，都做到能见度/透明度、控制、通讯、风险管理和诈欺防治，且这些流程必须详加记录到可追查交易源头的地步。

SOX法案不仅适用美国的所有在市场上进行公开交易的公司，还适用于在美国证券交易所登记的非美国公司。也就是说，凡在美国上市的公司都要受此法案约束。

对于那些已开始SOX合规（SOX Compliance）的公司来说，IT很显然地在内部控制方面扮演一个至关重要的角色。IT专家，尤其是处于经理级职位上的专家，需要非常精通内部控制理论和实践来迎合SOX法案的需求。CIO们（Chief Information Officer，首席信息执行官）需要接受以下挑战：

?提高与内部控制相关的知识；

?理解公司的总体SOX合规计划；

?制定一项有关IT控制的合规计划；

?把该IT控制计划与公司总体SOX合规计划集成在一起。

关于 Ultimus

Ultimus 在企业流程管理 (BPM) 和工作流程自动化领域中的先锋表现，使之迅速成为高获利的全球性软件公司。借着模块、自动化、管理及优化企业的流程，我们帮助全世界的顾客提升利润。Ultimus 总公司位于北卡罗莱纳州的卡瑞市 (Cary)，成果深受 Gartner 和 Forrester 两家产业研究公司的肯定，并被誉为企业流程管理 (BPM) 市场上的领导厂商之一。

Ultimus 在北美洲、欧洲、亚洲、南美洲及中东都有企业及业务据点。经由各营运中心及遍布全球 61 个国家、100 家以上合作伙伴所组成的网络，已有1,500 多家客户部署了 Ultimus BPM Suite，以解决在企业流程管理方面所遇到的挑战。客户包括：嘉年华邮轮集团 (Carnival Cruise Lines)、花旗银行 (Citizens Bank)、McKesson、HBOC、微软 (Microsoft)、Newell Rubbermaid、百得 (Black and Decker)、Rexam do Brasil 和 Cable & Wireless Panama 等等。

此外， eWeek 杂志也在 2004 年颁发“eWeek 杰出奖”(eWeek Excellence Award) 给Ultimus BPM Suite，肯定它的超强功能。同时，Ultimus 也四度荣获 Deloitte & Touche 所颁发的“全美 500 家成长最快的科技公司”(Technology Fast 500 Award) 及许多其它奖项。

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